以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志 Ⅲ．发行过程中的询价记录 Ⅳ．工作底稿应至少保存10年-长理培训找题

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1以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．转让时间内因故停市，转让时
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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2金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（　　）。 Ⅰ商业银行 Ⅱ中央银行 Ⅲ证券公司 Ⅳ未上
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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3下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50% Ⅱ．优先
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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5关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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6根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有（　　）。 Ⅰ．最近三个会计年度实现的年均可分配
- A.Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（　　）。 Ⅰ因涉
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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8上市公司发行新股，股东大会应当对下列（　　）事项作出决议。 Ⅰ募集资金用途 Ⅱ新股发行对象 Ⅲ决议的有效期
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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9以下属于创业板IPO必须提交，主板可以选择性提交的文件为（　　）。
- A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明
- B.主管税收征管机构出具的最近3年及1期发行人纳税情况的证明
- C.发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告（含土地评估报告）
- D.发行人的历次验资报告
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10主板某上市公司曾于2016年1月召开股东大会审议2016年度非公开发行股票事宜，并于2016年3月完成发行。根据《发
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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