保荐机构在科创板股票上市的持续督导期应当履行的职责有（　　）。 Ⅰ．督促上市公司建立和执行信息披露、规范运作、承诺履行、分红回报等制度 Ⅱ．识别并督促上市公司披露对公司持续经营能力、核心竞争力或者控制权稳定有重大不利影响的风险或者负面事项，并将相关情况向证券监督机关反馈 Ⅲ．对上市公司存在的可能严重影响公司或者投资者合法权益的事项开展专项核查，并发表意见 Ⅳ．定期出具并披露持续督导跟踪报告 Ⅴ．关注上市公司股票交易异常波动情况，督促上市公司按照本规则规定履行核查、信息披露等义务-长理培训找题

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1下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是（　　）。 Ⅰ．存在重大财务造假嫌疑
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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2根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，关于保荐机构披露的持续督导跟踪报告的表述正确的是（　　）。 Ⅰ．报
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3关于科创板上市公司对外提供担保的，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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4科创板上市公司出现下列（　　）情形的，上交所可以视情况决定其公司股票的停牌和复牌。 Ⅰ．违反法律法规、本规则
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5关于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式，下列表述正确的是（　　）。 Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅳ
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6根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》，以下属于挂牌公司条件的是（　　）。
- A.经营多种业务的，最近1年占营业收入比重最大的业务占营业收入的比重不得低于50%
- B.报告期末股本不少于500万元
- C.最近2个完整会计年度的营业收入累计不低于3000万元
- D.申报财务报表最近1期截止日不得早于改制基准日
- E.报告期内实际控制人未发生变更
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7根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（　
- A.主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份
- B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东
- C.主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东
- D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东
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8下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是（　　）。
- A.挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与公众公司定向发行
- B.认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象
- C.核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意见，股东大会审核通过
- D.以认购股票为目的而设
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9关于非上市公众公司申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（　　）。
- A.最近一期截止日后6个月内有效，最多延长1个月
- B.最近一期截止日后6个月内有效，最多延长2个月
- C.最近一期截止日后12个月内有效，最多延长1个月
- D.最近一期截止日后12个月内有效，最多延长2个月
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10某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下情形正确的
- A.初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股
- B.初始做市商为4家，每家持有20万股
- C.初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股
- D.初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他4家每家持有20万股
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