某公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，该公司的下列情况中符合主板发行条件的有（　　）。 Ⅰ．公司注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，公司主要资产不存在重大权属纠纷 Ⅱ．公司的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷 Ⅲ．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据 Ⅳ．公司最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资-长理培训找题

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1以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（　　）。 Ⅰ．发行人的财务经理在母公司担任监事 Ⅱ．发行人与母公司共同
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2发行人在IPO前，进行同一控制下的重组，计划2010年3月报材料，下列符合规定的有（　　）。 Ⅰ．2010年2月进行重组，被重
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列应承担“招股说明书验证”工作责任的是（　　）。
- A.发行人
- B.发行人律师
- C.保荐机构
- D.保荐代表人
- E.注册会计师
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4下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（　　）。 Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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6发行人申请首次公开发行股票并上市，受理环节申报文件中需包括两套部分申报文件单行本，单行本中的文件有（　　）。
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．律师担任发行人的外部监事，该律师所在律
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8关于律师执行证券业务的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ．法律意见书中使用“基本符合”“未发现”等措辞 Ⅱ．就证监会
- A.Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股
- - A.发行人更换律师事务所，应当中止审查
  - B.发行人更换签字律师，无需中止审查
  - C.发行人更换保荐机构的，应当重新履行申报及受理程序
  - D.发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请
  - E.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的，需要中介机构履行复核程序
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10根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规
- A.未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行
- B.在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函”
- C.公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见
- D.更换会计师事务所的，应重新上发审会
- E.在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告
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