某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票。根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（　　）。 Ⅰ该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚 Ⅱ该上市公司2015年度财务报表被注册会计师出具附带强调事项段的无保留意见审计报告 Ⅲ2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保，未按相关规定提交股东大会审议，该上市公司于2015年主动撤消了对该关联公司的担保 Ⅳ现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚 Ⅴ-长理培训找题

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1某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法
- A.Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（　　）。 Ⅰ最近12个月内受到过中国证监会的行政处
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3以下关于优先股的说法正确的有（　　）。 Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时，需要优先股股东参与股东大
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅵ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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5关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在12个月内发
- - A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  - B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  - C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  - D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  - E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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6某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有（　　）。 Ⅰ最近5年
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（　　）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ发行人律
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，关于认购邀请书的
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9以下属于公司及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权须符合的条件的是（　　）。
- A.每人都可以间接支配公司股份的表决权的方式拥有公司控制权，无需直接持有公司股份
- B.最近3年内持有公司股份表决权比例最高的股东不能发生变化
- C.在首发后的可预期期限内共同拥有公司控制权的多人不会发生变更
- D.多人共同拥有公司控制权的情况，必须通过公司章程予以明确A
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10A、B、C、D四家公司于2010年1月分别对甲、乙、丙、丁公司进行同一控制下的重组，重组情况如下：甲公司2009年度
- A.A公司于2010年3月申报
- B.B公司于2011年3月申报
- C.C公司于2010年3月申报
- D.D公司于2010年6月申报
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