对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有（　　）。 Ⅰ发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任 Ⅱ发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查 Ⅲ发行人的董事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见-长理培训找题

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1首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
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2张斌和刘武决定采取募集设立的方式设立一家股份有限公司，二人共同起草了该公司的章程，根据《公司法》的规定，该
- A.创立大会
- B.股东大会
- C.董事会
- D.监事会
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3发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明（　　）。 Ⅰ保荐机构资质证明 Ⅱ保荐机构是否根据《公司法》
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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4甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有（　　）。 Ⅰ2012年至2013年1
- A.Ⅰ
- B.Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ
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5上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票?（　　）
- A.连续3年不分红
- B.最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
- C.现任董事正被立案调查
- D.现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚C
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6下列关于在创业板首次公开发行股票并上市的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ发行人及其董事、监事、高级管理人员在
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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7公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下（　　）。 Ⅰ发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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8以下属于发行保荐书的必备内容的有（　　）。 Ⅰ发行人存在的主要风险 Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（　　
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列（　　）情形时，可视为公司控制
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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