律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（　　）事项明确发表结论性意见。 Ⅰ发行人的独立性 Ⅱ发行人的业务 Ⅲ关联交易及同业竞争 Ⅳ诉讼、仲裁或行政处罚 Ⅴ原定向募集公司增资发行的有关问题（如有）-长理培训找题

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1上市公司发行新股的，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监
- A.2
- B.3
- C.7
- D.10
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2下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有（　　）。 Ⅰ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露说法正确的有（　　）。 Ⅰ在招
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4根据《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》的规定，下列保荐创业板公司上市相关要求的说法，错误的是（　　）。
- A.保荐机构应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责要求，全面做好创业板拟上市公司的辅导培育、尽职调查、审慎核查和依法推荐工作
- B.中国证监会对保荐机构的论证过程是否科学、依据是否充分、结论是否合理履行专家评议程序，根据评议意见决定是否受理该企业的申请
- C.保荐机构选择、推荐创业板企业，应当重点关注企业的获利能力，深入核查企业是否拥有突出的成本优势、创新的业务模式以及较强的市场开拓能力，并在成长性专项意见中予以说明
- D.保荐机构应当按照勤勉尽责原则，结合企业的行业前景及其地位、业务模式、技术水平和研发能力、产品或服务的质量及市场前景、营销能力等因素，同时考虑企业持续成长的制约条件，综合分析判断企业的成长性，出具结论明确的成长性专项意见
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5对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有（　　）。 Ⅰ发行人的董
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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6首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
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7张斌和刘武决定采取募集设立的方式设立一家股份有限公司，二人共同起草了该公司的章程，根据《公司法》的规定，该
- A.创立大会
- B.股东大会
- C.董事会
- D.监事会
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8发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明（　　）。 Ⅰ保荐机构资质证明 Ⅱ保荐机构是否根据《公司法》
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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9甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有（　　）。 Ⅰ2012年至2013年1
- A.Ⅰ
- B.Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ
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10上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票?（　　）
- A.连续3年不分红
- B.最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
- C.现任董事正被立案调查
- D.现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚C
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