根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整 Ⅱ董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人 Ⅲ董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜 Ⅳ上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督 Ⅴ将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年-长理培训找题

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1下列（　　）事项经股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2根据相关规定，上市公司监事会可以行使的职权有（　　）。 Ⅰ对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是（　　）。
- A.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
- B.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量
- C.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
- D.本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
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4某可转换债券的面值为1000元，转换价格为20元。标的股票的市场价格为25元，可转债的市场价格为1100元，则目前该可
- A.转换贴水
- B.转换平价
- C.转换升水
- D.转换溢价
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5某期间市场无风险报酬率为10％，市场平均风险股票必要报酬率为16％，股票的β值为1．1，则股票的成本为（　　）。
- A.10％
- B.16％
- C.16.6％
- D.26％C
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6个人投资者可以进行哪些债券投资？（　　） Ⅰ国债 Ⅱ地方政府债券 Ⅲ银行金融债券 Ⅳ可转换公司债券
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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7下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（　　）。
- A.参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
- B.网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
- C.初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
- D.网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
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8关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（　　）。
- A.保险公司可自行在中国证券业协会备案
- B.个人投资者在主承销处备案
- C.私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案
- D.信托计划可自行在中国证券业协会自行备案
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9首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）。 Ⅰ主承销商管理的公募基金 Ⅱ
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅳ、Ⅴ
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10某上市公司发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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