《上市公司股东大会规则》规定，监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向（　　）备案。 I证券交易所 II公司所在地中国证监会派出机构 III中国证监会 IV中国证券登记结算有限公司-长理培训找题

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1深交所主板上市公司出现下列哪些情况时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示?（　　） Ⅰ最近2年连续亏损（净
- A.Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2上交所对上市公司股票交易实行其他风险警示的情形不包括（　　）。
- A.主要银行账号被冻结
- B.董事会会议无法正常召开并形成决议
- C.公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定决策程序对外提供担保，情形严重的
- D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月内不能恢复正常
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3上交所上市公司在2020年将会被实施退市风险警示的情形有（　　）。 Ⅰ2019年的营业收入为1500万元 Ⅱ2019年被
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（　　）。
- A.未直接参与信息披露违法行为
- B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
- C.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
- D.受他人胁迫参与信息披露违法行为
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5上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（　　）处分。 Ⅰ公
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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6以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ股东无权查阅公司债券存根 Ⅱ持有公司6％有表决权
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅳ、Ⅴ
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7以下哪些属于公司必须登记的事项?（　　） Ⅰ公司名称、住所 Ⅱ注册资本 Ⅲ实收资本 Ⅳ营业期限 Ⅴ公司类
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC
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8根据上海证券交易所的相关规定，A上市公司拟收购其母公司B公司的商标，A上市公司董事会对此次关联交易是否公允
- A.Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9某上市公司股本总额为1亿股，拟实行股权激励计划，下列说法不符合股权激励相关规定的是（　　）。 Ⅰ标的股票来源
- A.Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10上市公司的下列事项中，须股东大会以特别决议通过的是（　　）。 Ⅰ公司在1年内的担保金额超过公司最近1期经审计
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ
- E.I
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《上市公司股东大会规则》规定，监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向（　　）备案。 I证券交易所 II公司所在地中国证监会派出机构 III中国证监会 IV中国证券登记结算有限公司

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