证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（　　）。 Ⅰ．健全性 Ⅱ．统一性 Ⅲ．合法性 Ⅳ．独立性 Ⅴ．制衡性 Ⅵ．完整性-长理培训找题

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1下列不符合保代双签规定的是（　　）。 Ⅰ．最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ．最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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2证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有（　　）。 Ⅰ．发行条件发生实质性改变的
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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3关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ甲证券公司2017年4月因
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅲ、Ⅳ
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4根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于承揽至立项阶段的内部控制，表述错误的是（　　）。 Ⅰ．未经立项
- A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（　　）。 Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 Ⅱ同
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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6保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，（　　）撤销其保荐业务资格。
- A.国家市场监督管理总局
- B.国务院
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
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7下列关于持续督导的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10
- A.Ⅰ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（　　）。 Ⅰ募集资金的使用情况 Ⅱ
- A.Ⅰ、Ⅴ
- B.Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅴ
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9保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利?（　　） Ⅰ列席发行人的监事会会议 Ⅱ出席
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10关于持续督导，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅲ、Ⅳ
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