保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求，说法错误的是（　　）。-长理培训找题

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1上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（　　）。 Ⅰ．该公司召开季度总
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2当保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人发生变化时，保荐机构应当在（　　）个工作日内向其住所地的中
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- E.5
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3《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指（　　）。 Ⅰ．承销与保荐 Ⅱ．上市公
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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4保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理应当在（　　）等文件中签字确认
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（　　）。 Ⅰ．健全性 Ⅱ．统一性 Ⅲ．合法性 Ⅳ．独立性 Ⅴ．制衡
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
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7下列不符合保代双签规定的是（　　）。 Ⅰ．最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ．最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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8证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有（　　）。 Ⅰ．发行条件发生实质性改变的
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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9关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ甲证券公司2017年4月因
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅲ、Ⅳ
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10根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于承揽至立项阶段的内部控制，表述错误的是（　　）。 Ⅰ．未经立项
- A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求，说法错误的是（　　）。

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