保荐代表人出现（　　），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。 Ⅰ尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ未完成或者未参加辅导工作 Ⅲ本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作-长理培训找题

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1保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（　　）。 Ⅰ列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅱ对发行
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是（　　）。 Ⅰ持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（　　）。 Ⅰ主板上市公司2013年10月15日公开增发，至少
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4下列关于持续督导期的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由（　　）的中国证监会派出机构进行
- A.发行人所在地（境内）
- B.保荐代表人所在地
- C.保荐机构所在地
- D.发行人上市地（境内）
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6保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（　　）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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7保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担（　　）等工作。 Ⅰ．组织发行人及证券服务机构对中国
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8下列不属于发行保荐书必备内容的是（　　）。
- A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- B.逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定
- C.对发行人发展前景的评价
- D.发行人存在的主要风险
- E.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
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9根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构在保荐上
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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