保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ募集资金使用情况 Ⅱ委托理财 Ⅲ与合并范围内的子公司发生的关联交易 Ⅳ对合并范围内的子公司提供担保 Ⅴ套期保值业务-长理培训找题

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1因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行
- A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
- B.发审会审核通过
- C.签订保荐协议
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2某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ风险投资 Ⅱ限售股上市流通
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3下列关于持续督导说法正确的是（　　）。 Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
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4以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）。 Ⅰ发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）。 Ⅰ董事 Ⅱ监事 Ⅲ董事会秘书 Ⅳ经理 Ⅴ保荐代表人
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6保荐代表人出现（　　）的情形，且情节严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
- A.未完成或者未参加辅导工作
- B.伪造或者变造签字、盖章
- C.本人及其配偶持有发行人的股份
- D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
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7保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（　　）情形的，应及时通知保荐机构。 Ⅰ．实际控制人
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任，下列说法正确的是（　　）。 Ⅰ．保荐机构从事首次公开发行股票并上市和
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。 Ⅰ保荐机构应当建
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。 Ⅰ保荐人对上市公司的信息
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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