财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有（）。 Ⅰ 监管谈话 Ⅱ 责令改正 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 刑事拘留 Ⅴ 更换主办人-长理培训找题

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1关于可转换债券的说法正确的是（）。 Ⅰ 发行后12个月才可转股 Ⅱ 可以回售 Ⅲ 可以赎回 Ⅳ 可以采用非公
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅳ
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2以下是发行保荐书的必备内容的有（）。 Ⅰ 发行人存在的主要风险 Ⅱ 保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（）情形时将中止审查。 Ⅰ 发行人、或者发行人的控股股东、
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
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4外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（）条件。 Ⅰ 股东合法持有并依法可以转让
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅲ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列说法错误的是（）。
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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6上市公司不得以下列（）方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。 Ⅰ 有偿或无偿地拆借公司的
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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7信用评级报告的主要事项包括（??）。 Ⅰ 信用评级结论及标识所代表的含义 Ⅱ 提供担保的，应对比说明有无担保的
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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8当期收益率的优点表现为（）。 Ⅰ 零息债券无法计算当期收益 Ⅱ 可以用于比较期限和发行人均较为接近的债券
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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9下列事项中，表明资产可能发生了减值的有（）。 Ⅰ 有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏 Ⅱ 资产的
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10甲公司将一闲置机器设备以经营租赁方式租给乙公司使用。租赁合同约定，租赁期开始日为2017年7月1日，租赁期4年，
- A.56.25
- B.60.00
- C.90.00
- D.120.00
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财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有（）。 Ⅰ 监管谈话 Ⅱ 责令改正 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 刑事拘留 Ⅴ 更换主办人

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