以下属于创业板IPO必须提交，主板可以选择性提交的文件为（）。 Ⅰ．发行人关于募集资金运用的总体安排说明 Ⅱ．主管税收征管机构出具的最近3年及1期发行人纳税情况的证明 Ⅲ．发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告（含土地评估报告） Ⅳ．发行人的历次验资报告-长理培训找题

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1首次公开发行股票的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括（）。 Ⅰ．发行人的主要股东 Ⅱ．发行人的实际控
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，下列说法正
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。 Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元 Ⅱ．公司现任监事
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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4上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（）。 Ⅰ．最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5以下关于优先股发行的说法正确的有（）。 Ⅰ．可以申请一次核准、分期发行 Ⅱ．公司应在3个月内实施首次发行，剩余
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
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6股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（）。 Ⅰ．应当披露半年度报告 Ⅱ．年
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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7以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
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8关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ．证券公司提前偿
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9发行公司债券，股东大会应决议的事项有（）。 Ⅰ．分期发行事项 Ⅱ．募集资金用途 Ⅲ．发行数量 Ⅳ．发行价格 Ⅴ．决定
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ
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10关于公司债券上市的条件，下列说法正确的是（）。 Ⅰ．最近1期末的净资产不低于5亿元人民币 Ⅱ．债券须经信用评级机
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅴ
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