以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ．最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅲ．地方融资平台公司 Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ．成立时间未满2年的小贷公司-长理培训找题

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1《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ
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2以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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3下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由
- A.Ⅰ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5下列关于公司债券发行的说法正确的有（）。 Ⅰ．采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅲ
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6以下为上市公司不得发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ．改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ．前一次公开发行的
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ
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7A公司债券于2016年5月21日过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有（）。 Ⅰ．发审会后6个月内首
- A.Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
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8甲为上交所上市公司，乙为深交所创业板上市公司，2017年5月，甲乙均拟公开增发股票，则下列说法正确的有（）。 Ⅰ．甲乙
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅳ、Ⅴ
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9以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（）。A.主板上市公司2015年10月15日公开增发，至少2015
- A.主板上市公司2015年10月15日公开增发，至少2015年12月31日前要现场检查1次
- B.创业板公司2015年4月15日首发上市，至少2015年12月31前要现场检查1次
- C.中小板上市公司2015年10月15日配股，至少2015年12月31日前要现场检查1次
- D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查
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10承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费用所采用的分摊率是（）。
- A.租赁合同中规定的利率
- B.银行同期存款利率
- C.使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率
- D.出租人出租资产的无风险利率
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