保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作-长理培训找题

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1保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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2发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列( )情形时，可视为公司控制
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
- C.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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3关于在主板市场首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.最近2
- A.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- D.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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4关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人持续盈利能力的要求，下列叙述有误的有( )。 Ⅰ.发行人的经营
- A.Ⅳ
- B.I,Ⅲ
- C.Ⅲ,Ⅴ
- D.II,Ⅳ,Ⅴ
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5证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ
- B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
- C.Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
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6根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括( )。 Ⅰ.因涉
- A.Ⅱ,Ⅲ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
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7对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。 Ⅰ.发行人的董事、监
- A.Ⅰ,Ⅲ
- B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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8证券发行的持续督导工作结束后，保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列人员应在保荐总结
- A.Ⅰ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- D.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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9下列关于IPO申请审核通过后信息披露的表述，正确的有( )。 Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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10保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
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