下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.首次公开发行股票并上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.发行公司债券 Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券-长理培训找题

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1个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.诚实守信，品行良好，
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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2证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。 Ⅰ.内部机构设置合理 Ⅱ.具有健全的业务规程 Ⅲ.
- A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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3关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理
- A.Ⅱ,Ⅲ
- B.Ⅱ,Ⅳ
- C.Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
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4保荐机构的注册登记事项包括( )。 Ⅰ.董事、监事和高管人员情况 Ⅱ.保荐业务负责人情况 Ⅲ.主要股东情况
- A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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5保荐机构推荐发行人发行证券，应向中国证监会提交( )。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授
- A.Ⅰ,Ⅲ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅱ,Ⅲ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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6关于保荐机构，下列表述正确的有( )。 Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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7下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有( )。 Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减
- A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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8保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项
- A.Ⅰ,Ⅲ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅱ,Ⅲ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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9保荐机构推荐发行人发行证券，应向中国证监会提交( )。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授
- A.Ⅰ,Ⅲ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅱ,Ⅲ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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10保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的
- A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
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下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.首次公开发行股票并上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.发行公司债券 Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券

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