证券公司发行债券申请上市的应符合的条件包括( )。 Ⅰ.债券发行申请已获批准并发行完毕 Ⅱ.债券发行额获得批准，但尚未发行完毕 Ⅲ.申请上市时仍符合公开发行的条件 Ⅳ.实际发行债券的面值总额不少于2亿元 Ⅴ.募集资金的额度不少于3亿元-长理培训找题

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1下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。 Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- B.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
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2企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括( )。 Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ.应
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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3在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应该具备的条件有( )。 Ⅰ.具有良好的社会信
- A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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4信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应具有的条件包括( )。 Ⅰ.具有较高的同质性 Ⅱ.年收益率达到5
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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5受托机构职责终止的情形有( )。 Ⅰ.被资产支持证券持有人大会解任 Ⅱ.依法解散、被依法撤销 Ⅲ.被依法取
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- D.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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6下列各项属于资产证券化外部信用增级的有( )。 Ⅰ.超额抵押 Ⅱ.保险 Ⅲ.备用信用证 Ⅳ.担保 Ⅴ.资产支
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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7贷款服务机构是指在信贷资产证券化交易中接受受托机构委托、负责管理贷款的机构。下列关于贷款服务机构的说
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
- C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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8受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有( )。 Ⅰ.具有健全的资金保管制度和风险管理制度
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
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9下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.首次公开发
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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10个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.诚实守信，品行良好，
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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