证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足( )。 Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度 Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为 Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定 Ⅴ.最近2年盈利 Ⅵ.最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元-长理培训找题

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1发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括( )。 Ⅰ.上市地点，上市时间，股票简称，股票代码 Ⅱ.发行前股东所持
- A.Ⅳ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
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2下列关于上市公司配股的说法正确的是( )。 Ⅰ.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月） Ⅱ.控股股东认
- A.Ⅱ
- B.Ⅲ
- C.Ⅱ,Ⅲ
- D.I,Ⅲ,Ⅳ
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3上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书包括( )。 Ⅰ.
- - A.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
  - B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
  - C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
  - D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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4公司债券在全国银行间债券市场交易流通需符合下列( )条件。 Ⅰ.依法公开发行 Ⅱ.债权、债务关系确立并登
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,V
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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5根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有( )。 Ⅰ.担保物发生重大变化 Ⅱ.拟变更债券受托
- A.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
- B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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6证券公司定向发行债券，需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ.各项风险监
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- B.Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ
- D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
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7证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。 Ⅰ.信托公司 Ⅱ.基金管理公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投
- A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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8下列有关证券公司债券担保的表述中，正确的有( )。 Ⅰ.为债券的发行提供保证的，保证应当是连带责任保证 Ⅱ.
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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9证券公司发行债券，符合下列( )条件的，发行人可免子信用评级、提供担保和聘请债权代理人。 Ⅰ.期限不超过3年
- A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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10下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。 Ⅰ.公
- A.Ⅱ,V
- B.Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅲ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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