甲公司是在上海证券交易所发行股票的上市公司，根据规定，甲公司必须制定年度内部控制检查监督计划，总经理指定秘书小李拟定一个计划草案，小李拟定草案时，必须包括( )等事项。 Ⅰ.从事衍生品交易 Ⅱ.收购和出售资产 Ⅲ.证券买卖 Ⅳ.为他人提供担保 Ⅴ.募集资金使用-长理培训找题

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1天方股份有限公司是上市公司，李师傅食品有限公司（以下简称“李师傅公司”）是其旗下一子公司，根据规定，如果李师傅
- A.II,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
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2根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业
- A.III,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- C.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
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3根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。 Ⅰ.
- A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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4创业板上市公司H与另一公司M签订了一份担保合同，约定H公司以其办公楼为M公司在银行的贷款提供担保，根据《深圳
- A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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5上市公司具有下列( )情形的，不得实行股权激励计划。 Ⅰ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留
- A.Ⅰ,Ⅲ
- B.Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
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6A上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格，则( )内不得向公司激励对象授予股票。 Ⅰ.重大交易决定
- A.Ⅰ
- B.Ⅰ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅳ
- D.Ⅱ,V
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7上市公司应当在股权激励计划中对下列( )事项作出明确规定或说明。 Ⅰ.激励对象的确定依据和范围 Ⅱ.公司
- A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
- B.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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8下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有( )。 Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成. Ⅱ.成员应保持独立
- A.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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9关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- B.Ⅲ,Ⅵ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
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10H上市公司采取询价增发、比例配售方式发行股票，具体安排为：4月3日开始增发股票，同时进行原股东配售缴款工作。
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- C.Ⅲ,Ⅴ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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