在我国，财务顾问的监管主体包括( )。 Ⅰ.国务院 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 Ⅴ.国家发改委-长理培训找题

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1财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅲ,V
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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2受让上市公司国有股和法人股的外商；应当具备以下( )条件。 Ⅰ.具有较强的经营管理能力 Ⅱ.具有较好的财务
- A.Ⅰ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
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3向外商转让上市公司国有股或法人股，外商可采取的支付方式有( )。 Ⅰ.港币 Ⅱ.外商所属国的货币 Ⅲ.自由兑
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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4外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括( )。 Ⅰ.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国
- A.Ⅰ,Ⅱ,III
- B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅴ
- D.Ⅱ,ⅣC
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5关于战略投资的外国投资者必须具备的条件，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财
- A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅱ,Ⅲ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
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6外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括( )。 Ⅰ.遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则 Ⅱ.应符
- A.Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
- B.Ⅰ,Ⅱ,V,Ⅶ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅶ
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7外国投资者进行证券买卖的限制性规定中，除下列( )情形外，投资者不得进行证券买卖（Ⅱ股除外）。 Ⅰ.投资者进行战
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅰ,Ⅲ
- C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
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8外国投资者并购境内企业涉及的政府职能部门主要包括( )等。 Ⅰ.审批机关 Ⅱ.外汇管理机关 Ⅲ.海关机构
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ
- B.Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
- C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
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9《关于外国投资者并购境内企业的规定》适用于外国投资者并购境内企业股权和资产的相关事项，该规定的例外情形
- A.Ⅰ,Ⅱ,III
- B.Ⅰ,Ⅳ
- C.Ⅰ,Ⅴ
- D.Ⅱ,Ⅴ
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10外国投资者并购境内企业涉及的政府职能部门主要包括( )等。 Ⅰ.审批机关 Ⅱ.外汇管理机关 Ⅲ.海关机构
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ
- B.Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
- C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
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在我国，财务顾问的监管主体包括( )。 Ⅰ.国务院 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 Ⅴ.国家发改委

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