证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。 Ⅰ.财务顾问主办人不少于6人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制-长理培训找题

相关试题

1甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍
- A.Ⅰ,Ⅱ,IV
- B.Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅲ
- D.Ⅰ,Ⅱ,V
查看答案在线练题
2除证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括( )
- A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅶ
- D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
查看答案在线练题
3甲上市公司拟进行重大资产重组，存在下列哪些情形时，乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问？( )
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅰ,III
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- D.Ⅱ,IV
查看答案在线练题
4财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向(
- A.Ⅰ,Ⅲ
- B.Ⅰ,Ⅱ,IV
- C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
- D.Ⅲ
查看答案在线练题
5关于持续督导，下列叙述正确的有( )。 Ⅰ.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的
- A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
- B.Ⅳ,Ⅴ
- C.Ⅰ,III,Ⅳ,Ⅴ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
查看答案在线练题
6在我国，财务顾问的监管主体包括( )。 Ⅰ.国务院 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 Ⅴ.国
- A.I,Ⅲ
- B.Ⅱ,Ⅳ
- C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅲ,V
查看答案在线练题
7财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅲ,V
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
查看答案在线练题
8受让上市公司国有股和法人股的外商；应当具备以下( )条件。 Ⅰ.具有较强的经营管理能力 Ⅱ.具有较好的财务
- A.Ⅰ,Ⅳ
- B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
- D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
查看答案在线练题
9向外商转让上市公司国有股或法人股，外商可采取的支付方式有( )。 Ⅰ.港币 Ⅱ.外商所属国的货币 Ⅲ.自由兑
- A.Ⅰ,Ⅱ
- B.Ⅲ,Ⅳ
- C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
- D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
查看答案在线练题
10外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括( )。 Ⅰ.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国
- A.Ⅰ,Ⅱ,III
- B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
- C.Ⅰ,Ⅴ
- D.Ⅱ,ⅣC
查看答案在线练题

一对一服务

免费咨询，如何快速提升学历！

继续查找其他问题的答案？