对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。 Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款 Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人-长理培训找题

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1在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（）。 Ⅰ.募集资金的使用情况 Ⅱ.
- A.Ⅰ、Ⅴ
- B.Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅴ
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22018年6月，甲公司支付价款8000万元，自二级市场购入乙公司股票1000万股，购入时包含已宣告但尚未发放的现金股利1
- A.2000万元
- B.3000万元
- C.4000万元
- D.5000万元
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3关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。
- A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
- B.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
- C.发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
- D.股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请
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4某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票。根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符
- A.Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、V
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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5下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求，公开
- A.Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7下列有关存货监盘审计程序的说法中，错误的是（）。
- A.被审计单位相关人员完成存货盘点后，注册会计师进入存货存放地点对已盘点存货进行实施检查程序
- B.对于受托代存的存货，实施向存货所有权人函证等审计程序
- C.对于因性质特殊而无法监盘的存货，实施向客户或供应商函证等审计程序
- D.对于已作质押的存货，向被审计单位债权人函证与被质押存货相关的内容
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8甲公司为国内一家民营企业，乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，甲公司在乙公司中未拥有任何权益。则
- A.如果甲公司拟协议收购乙公司20％的股份，甲公司未因此次收购成为乙公司的控股股东，甲公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变动报告书
- B.如果甲公司拟协议收购乙公司30％的股份，则应当以要约方式进行
- C.如果甲公司拟协议收购乙公司30％以上的股份，则超过30％的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购
- D.如果甲公司拟协议收购乙公司20％以上的股份，则超过20％的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购
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9外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（）。 Ⅰ.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（）。 Ⅰ.甲公司2008年不符合公开发
- A.Ⅰ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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