下列外国投资者2016年可以进行上市公司战略投资的有（）。 Ⅰ.外国法人机构境外实有资产总额1．5亿美元，其母公司管理境外实有资产总额4亿元 Ⅱ.2013年受到所在国监管机构的重大处罚的境外上市公司 Ⅲ.境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司 Ⅳ.外商投资有限合伙企业，管理境外资产总额9亿美元 Ⅴ.外国法人机构境外实有资产0．5亿美元，母公司境外实有资产总额2亿美元-长理培训找题

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12011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是（）。
- A.T-1日，中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值及T-2日账户组对应关系数据发给上交所
- B.上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据，各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果
- C.T+3日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购
- D.T+1日，主承销商公布中签率
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3以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（）。 Ⅰ.上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ
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4某上市公司最近1期经审计的净资产为1亿元，最近12个月下列诉讼和仲裁可以不披露的是（）。
- A.与已离职员工因离职补偿争议提起仲裁，涉案金额30万
- B.因主要产品专利侵权被竞争对手提起诉讼，本案不涉及赔偿，无具体金额
- C.法院宣告撤销某次董事会决议
- D.公司第三大股东向法院申请宣告某次临时股东大会决议无效
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5对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。 Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（）。 Ⅰ.募集资金的使用情况 Ⅱ.
- A.Ⅰ、Ⅴ
- B.Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅴ
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72018年6月，甲公司支付价款8000万元，自二级市场购入乙公司股票1000万股，购入时包含已宣告但尚未发放的现金股利1
- A.2000万元
- B.3000万元
- C.4000万元
- D.5000万元
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8关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。
- A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
- B.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
- C.发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
- D.股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请
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9某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票。根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符
- A.Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、V
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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10下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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