根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（）。 Ⅰ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责 Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁人期的 Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评-长理培训找题

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1下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。 Ⅰ.基本情况调查 Ⅱ.业务与技术调查 Ⅲ.财务与会计调
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（）。 Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（）。 Ⅰ.律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅴ
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5在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是（）。 Ⅰ.律师事务所关
- A.Ⅲ
- B.Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6保荐机构应在发行保荐书中对下列（）事项发表明确意见。 Ⅰ.发行人是否符合发行条件 Ⅱ.发行人存在的主要风
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7发行保荐书的必备条款有（）。 Ⅰ.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系 Ⅱ.保
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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8甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市，下列关于招股说明书的信息披露，正确的有（）。 Ⅰ.必须披露“最近
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（）。 Ⅰ.发
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10关于创业板首次公开发行股票招股说明书的信息披露，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.发行人应当披露已经取得的专利、
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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