下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。[2008年真题] Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担-长理培训找题

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1根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ.保荐机构应当建立
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（）。 Ⅰ.对上市公司财务负责人进行
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。 Ⅰ.变更募集资金 Ⅱ.发
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅴ
- E.Ⅴ
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5关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 Ⅰ.保荐业务负责人 Ⅱ.内核负责人 Ⅲ.项目协办人 Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅴ
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7以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（）。
- - A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次
  - B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次
  - C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次
  - D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查
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8保荐代表人出现下列（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
- A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
- B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
- C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
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9保荐代表人出现下述（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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