"以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ.上市公司公开发行公司债券 Ⅴ.发行资产证券化产品"-长理培训找题

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1证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8％的股份 Ⅱ.保荐机构的实际
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。[2008年真题] Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ.保荐机构应当建立
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（）。 Ⅰ.对上市公司财务负责人进行
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。 Ⅰ.变更募集资金 Ⅱ.发
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅴ
- E.Ⅴ
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9关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 Ⅰ.保荐业务负责人 Ⅱ.内核负责人 Ⅲ.项目协办人 Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅴ
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