招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（）。 Ⅰ.发行人承担赔偿责任 Ⅱ.发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外 Ⅲ.保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外 Ⅳ.实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任-长理培训找题

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1根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。
- A.首次公开发行股票并上市
- B.上市公司公开增发
- C.上市公司配股
- D.上市公司发行可转换公司债券
- E.发行企业债券
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3"以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅳ、Ⅴ
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4证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8％的股份 Ⅱ.保荐机构的实际
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。[2008年真题] Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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8根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ.保荐机构应当建立
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（）。 Ⅰ.对上市公司财务负责人进行
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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