新三板某挂牌公司股东人数超过200人，拟向中国证监会报送定向发行申请文件，下列属于定向发行申请文件的有（）。 Ⅰ 定向发行说明书 Ⅱ 主办券商定向发行推荐工作报告 Ⅲ 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告 Ⅳ 本次股票发行的验资报告 Ⅴ 本次股票发行的募集资金三方监管协议-长理培训找题

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1关于财务报告附注中关联方和关联交易的披露，下列说法正确的有（）。 Ⅰ 关联方授权公司无须使用该关联商标，故作
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2甲公司授予员工股票期权，确定股票期权公允价值时，需要考虑的因素有（）。 Ⅰ 期权期限 Ⅱ 可行权条件 Ⅲ 1年期
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的说法，正确的有（）。 Ⅰ 创
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4中小板某上市公司筹划现金收购一家知名国有医药研发公司，在市场出现传闻时，公司及时披露了相关临时公告。根据
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项有（）。 Ⅰ 调查公司是否具备完整、合
- - A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  - B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  - C.Ⅰ、Ⅲ
  - D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  - E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 答案： A
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6某非境外上市红筹企业申请首次公开发行股票并在科创板上市，下列说法正确的有()。 Ⅰ．该公司如果属于营业收入
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的有()。 Ⅰ．上市公司股票被实施退市风险
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》和《上海证券交易
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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9根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板上市公司股份减持的说法，正确的有()。 Ⅰ．公司股东
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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10根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》，下列关于科创板发行人招
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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