根据《中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下（）行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。 Ⅰ 证券公司作出增资、分立及解散的决定 Ⅱ 证券公司申请破产 Ⅲ 证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项 Ⅳ 证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚 Ⅴ 证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形-长理培训找题

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1根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》，关注类债券及其发行人存在（）情形之一
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- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- E.Ⅲ、Ⅳ
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2某创业板上市公司于2018年8月26日公告非公开发行股票预案，则非公开发行股票预案中董事会关于本次发行对公司
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- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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3根据利率期限结构理论，下列关于正向的利率曲线的说法，正确的有（）。 Ⅰ 正向利率曲线向下倾斜 Ⅱ 期限越长，债券
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- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ 债券信用评级发生变化
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- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5融资需求预测的方法有（）。 Ⅰ 回归分析 Ⅱ 交互式财务规划模型 Ⅲ 综合数据库财务计划系统 Ⅳ 可持续增长
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- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6当母公司同时满足以下条件时，该母公司属于投资性主体（）。 Ⅰ 该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一
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- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7某公司首次公开发行股票并在科创板上市，根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行上市
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- B.Ⅰ、Ⅲ
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- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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8根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，正确的有()。 Ⅰ．首次公开发行股票并在主
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应披露下列（）最近一年及
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- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ
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10关于公开发行公司债券受托管理人职责，下列说法正确的有（）。 Ⅰ 受托管理人应当在募集资金到位后一个月内与发
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