融资回购交易的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应风控措施，可以采取的措施包括（）。 Ⅰ．要求其降低回购规模 Ⅱ．要求其降低某只或某些债券的入库占比 Ⅲ．对其征收额外现金保证金 Ⅳ．限制其融资回购交易 Ⅴ．提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施-长理培训找题

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1首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ．网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
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2下列公司拟申请在全国股转系统挂牌，不符合挂牌条件的有（）。 Ⅰ．甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，张某任
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ
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3下列关于上市公司财务信息更正的说法，正确的有（）。 Ⅰ．上市公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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4根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．公司最近一期末的净资产额不少于人
- A.Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5中小板某上市公司，上市日期为2014年5月，募集资金于2015年使用完毕，在该公司披露2016年年度报告时，保荐机构需要
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ
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6下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。 Ⅰ．只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ．发行和交易接受银行间市场交
- A.Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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7下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。 Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调查
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8出现下列情形的上市公司，深交所可决定暂停其股票上市的有（）。 Ⅰ．因最近两个会计年度财务会计报告进行追溯调整
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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92015年3月1日，甲公司与乙公司签订一项建造合同，合同约定，甲公司为乙公司建设一条高速公路，合同总价款90000万元，
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10关于外国甲公司收购境内企业的相关收益，下列相关说法正确的有（）。 Ⅰ．以其在境外合法设立或控制的公司名义并购
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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