根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．国债、地方政府债券 Ⅱ．公开发行的可转换公司债券 Ⅲ．商业银行金融债券 Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ．证券公司次级债券-长理培训找题

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1某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2某主板上市公司发行可转债，需要满足的条件有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益平
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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3甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元，以下说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ
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4发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中应当及时向证券交易所报告并披露的有（　　）。[2016年5月真题]
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ
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5在企业债券存续期内进行资产重组，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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6首次公开发行股票应当中止发行的情形有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．刊登招股意向书之
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅳ、Ⅴ
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8个人投资者可以进行哪些债券投资（　　）[2016年5月真题] Ⅰ．国债 Ⅱ．地方政府债券 Ⅲ．银行金融债券 Ⅳ．可转换
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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9某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（　　）。[2016年5月真题]
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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10根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购的说法正确的有（　　）。[2016年9月真题] Ⅰ．向被收购公司部分
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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