根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．发行人债券信用评级上调 Ⅱ．发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚 Ⅲ．发行人债券信用评级下调 Ⅳ．发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅴ．发行人放弃债权超过上年末净资产的10％-长理培训找题

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- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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2根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露
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5上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（　　
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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6以下商业银行应在定期报告中披露的表外项目余额中，属于信贷承诺事项的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．不可撤销
- A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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7根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公
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8下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．挂牌公司的董事
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ
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9根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ
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10依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（　　）。
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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