某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（　　）。[2016年9月真题] Ⅰ．变更募集资金 Ⅱ．发生关联交易 Ⅲ．向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ．发生违法违规行为 Ⅴ．发生较大规模的交易-长理培训找题

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1根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（　　
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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2根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．上市公司拟
- A.Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ
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3根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．甲上市公司，其普通股
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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4下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．证券公司短期融资券的期限最长不超过9
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅴ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅴ
- D.Ⅳ
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6根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅴ
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7根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ
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8根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（　　）。[201
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅳ、Ⅴ
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9下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有（　　）。[2016年9月真题] Ⅰ．以地方政府为直接或间接
- A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（　　
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ
- D.Ⅱ、Ⅴ
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