以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．招股说明书摘要（申报稿） Ⅱ．发行人的历次验资报告 Ⅲ．发行人关于募集资金运用的总体安排说明 Ⅳ．发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见 Ⅴ．发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件-长理培训找题

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1根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司
- - A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  - B.Ⅲ、Ⅳ
  - C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  - D.Ⅱ、Ⅴ
- 答案： B
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2根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清
- A.10
- B.7
- C.5
- D.3
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3根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务
- A.10％；20％
- B.20％；15％
- C.15％；20％
- D.10％；25％
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4某企业当期净利润为600万元，投资收益为100万元，财务费用为100万元，其中与筹资活动有关的财务费用50万元，销售产
- A.400
- B.850
- C.450
- D.500
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5下列关于相对价值估价模型适用性的说法中，错误的是（　　）。[2016年真题]
- A.市净率估价模型不适用于资不抵债的企业
- B.市净率估价模型不适用于固定资产较少的企业
- C.市销率估价模型不适用于销售成本率较低的企业
- D.市盈率估价模型不适用于亏损的企业
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6保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（　　）。[201
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ、
- D.Ⅳ、Ⅴ
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7根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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8某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（　　）。[2016年9月真题] Ⅰ．变
- - A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  - B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  - C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  - D.Ⅰ、Ⅴ
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9根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（　　
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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10根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．上市公司拟
- A.Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ
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