以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（）。 Ⅰ．招股说明书摘要（申报稿） Ⅱ．发行人的历次验资报告 Ⅲ．发行人关于募集资金运用的总体安排说明 Ⅳ．发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见 Ⅴ．发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件-长理培训找题

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1上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（）。 Ⅰ．境内战略投资者 Ⅱ．已具备两年A股投
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ
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2根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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3依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（) Ⅰ．
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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4某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ．未转换的可转换公
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ
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6在企业债券存续期内进行资产重组，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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7某上市公司拟发行股份购买标的资产，该事项构成重大资产重组，股东大会作出重大资产重组的决议后，下列内容的调整
- A.Ⅰ、Ⅴ
- B.Ⅳ、Ⅵ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅲ
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8根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购的说法正确的有（）。 Ⅰ．向被收购公司部分股东发出收购其所持有
- - A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  - B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  - C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  - D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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9下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有（）。 Ⅰ．刊登招股意向书之前，主承销商分析师依据
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅳ、ⅤB
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10根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．股东大会就重大资产重组事项作出
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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