深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。[2015年9月真题] Ⅰ．现任监事正被立案调查 Ⅱ．2013年10月，技术总监离职 Ⅲ．2012年度被ⅢPⅠ出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ．2014年10月被深交所公开谴责-长理培训找题

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1以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。[2015年11月真题] Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元
- A.Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（）。[2015年5月真题] Ⅰ．主板上市公司最近2年连续亏损 Ⅱ．创业板
- A.Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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32015年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（）。[2015年9月真题] Ⅰ．现任监事因涉
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅳ、ⅤD
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4下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（）。[2015年9月真题] Ⅰ．非公开发行
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。[2015年9月真题] Ⅰ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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6下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（）。[2015年9月真题] Ⅰ．公司近三年的净资产
- A.Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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7某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法
- A.Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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8以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（）。[2015年5月真题] Ⅰ．可以公开发行或非公开发行 Ⅱ．期限≤1年
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ
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9以下关于发行公司债券的说法正确的有（）。[2015年11月真题] Ⅰ．公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 Ⅱ．只
- A.Ⅰ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。[2015年11月真题] Ⅰ．主承销商法定代表人 Ⅱ．内核
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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