以下属于工作底稿的有（）。[2015年11月真题] Ⅰ．保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ．保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ．保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录 Ⅳ．保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志-长理培训找题

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1关于律师执行证券业务的说法中正确的是（）。[2015年9月真题] Ⅰ．法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅳ、Ⅴ
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2深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。[2015年9月真题] Ⅰ．现任监事
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅲ
- D.Ⅲ、Ⅳ
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3以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。[2015年11月真题] Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元
- A.Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（）。[2015年5月真题] Ⅰ．主板上市公司最近2年连续亏损 Ⅱ．创业板
- A.Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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52015年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（）。[2015年9月真题] Ⅰ．现任监事因涉
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅳ、ⅤD
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6下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（）。[2015年9月真题] Ⅰ．非公开发行
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。[2015年9月真题] Ⅰ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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8下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（）。[2015年9月真题] Ⅰ．公司近三年的净资产
- A.Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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9某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法
- A.Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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10以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（）。[2015年5月真题] Ⅰ．可以公开发行或非公开发行 Ⅱ．期限≤1年
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ
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