• A.公司最近3个会计年度实现的累计可分配利润不少于公司债券1年的利息

• B.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元

• C.本次发行后累计债券余额不得超过最近一期末净资产的40％

• D.申请人必须是股份有限公司

• A.拟变更募集说明书的约定

• B.发行人信用评级上调

• C.担保物发生重大变化

• D.发行人不能按期支付本息

• A.定向发行的证券公司债券

• B.中小非金融企业集合票据

• C.中小企业私募债券

• D.超短期融资券

下列关于企业债券发行的说法正确的有（　　）

• A.发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计

• B.可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式

• C.企业不得自行销售企业债券

• D.发行人应当进行信用评级

• E.发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

• A.当市场利率保持不变时，随着时间延续，债券价值逐渐接近其面值

• B.随着该债券到期时间的缩短，市场利率的变动对债券价值的影响越来越大

• C.如果该债券票面利率低于市场利率，债券将以折价方式出售

• D.如果该债券票面利率高于市场利率，将其发行方案改为发行期限为6年会导致债券价值上升

• A.可转债升水2元

• B.可转债升水10元

• C.可转债转换升水率8.33％

• D.可转债转换升水率9.09％

下列关于期权价格的表述正确的有（　　）

• A.一般来说，权利期限越长，期权价格越高

• B.期权价格与基础资产价格的波动性呈正相关

• C.基础资产分红的时候，若协定价格不调整，则分红会使看涨期权的价格下跌，看跌期权的价格上涨

• D.市场利率越高，期权价格越高

• A.本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职

• B.持股15％的股东

• C.公司控股股东

• D.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

• A.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％

• B.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％

• C.回拨后网上投资者的中签率为2.1875％

• D.回拨后向网下投资者发行1500万股AB

• A.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

• B.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

• C.可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

• D.可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露