• A.协议

• B.做市

• C.竞价

• D.拍卖

• A.承销机构

• B.律帅

• C.银行

• D.提供担保的公司

• A.拟变更募集说明书的约定

• B.发行人信用评级上调

• C.担保物发生重大变化

• D.发行人不能按期支付本息

• • A.向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售

  • B.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介

  • C.股东人会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书

  • D.配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份

• 
  

• A.公司最近3个会计年度实现的累计可分配利润不少于公司债券1年的利息

• B.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元

• C.本次发行后累计债券余额不得超过最近一期末净资产的40％

• D.申请人必须是股份有限公司

• A.拟变更募集说明书的约定

• B.发行人信用评级上调

• C.担保物发生重大变化

• D.发行人不能按期支付本息

• A.定向发行的证券公司债券

• B.中小非金融企业集合票据

• C.中小企业私募债券

• D.超短期融资券

下列关于企业债券发行的说法正确的有（　　）

• A.发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计

• B.可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式

• C.企业不得自行销售企业债券

• D.发行人应当进行信用评级

• E.发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

• A.当市场利率保持不变时，随着时间延续，债券价值逐渐接近其面值

• B.随着该债券到期时间的缩短，市场利率的变动对债券价值的影响越来越大

• C.如果该债券票面利率低于市场利率，债券将以折价方式出售

• D.如果该债券票面利率高于市场利率，将其发行方案改为发行期限为6年会导致债券价值上升

• A.可转债升水2元

• B.可转债升水10元

• C.可转债转换升水率8.33％

• D.可转债转换升水率9.09％