A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格

C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

D.责令证券公司更换相关人员

A.代理委托人从事证券投资；

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

A.责令改正

B.责令转让股权

C.限制出境

D.限制股东权利

A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖

C.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；