第四章 金融法律制度 第一节 证券法律制度
一、证券法律制度概述
(一)证券的概念与分类
1、书面凭证概念
广义证券资本证券、货币证券、商品证券
狭义证券资本证券
（1）股票股份公司签发的，证明股东所持股份的凭证
（2）债券政府、金融机构、公司企业等单位发行的一种债权凭证
（3）证券投资基金份额基金投资人持有基金单位的权利凭证
（4）认股权证以确定价格购买一定数量普通股份的权利凭证，不是权利证明
（5）期货跨越时间的交易方式
（二）证券市场
1、结构
（1）交易所市场“两所三板”：
①两所：上海证券交易所+深圳证券交易所；
②三板：主板市场、中小企业板、创业板
【三板】
A. 主板市场：全部的上交所+部分的深交所
B. 中小企业板块：深交所；是主板的组成部分；运行独立、监察独立、代码独立、指数独立；针对流通股本规模较小、业绩突出、成长性好、科技含量高的中小企业
C. 创业板（二板市场）：不同于主板市场；要求有所宽松
（2）全国中小企业股份转让系统（新三板）
①服务对象：中小微企业（规模较小，尚未形成稳定的盈利，不设财务门槛）
②未来发展：以机构投资者为主
③主要目的：企业发展、资本投入与退出
（2）、主体分类
(1)证券发行人证券市场上发行证券的单位：
(2)投资者①机构投资者：
②个人投资者：
(3)证券中介机构为证券发行和交易提供服务：
(4)证券交易场所为证券发行和交易提供场所和设施的服务机构
(5)证券自律性组织通常是指证券业行业协会
(6)证券监管机构中国证券监督管理委员会及其派出机构
（三）证券活动和证券管理原则（略）
（四）证券法（略）
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