第四章 金融法律制度 第一节 证券法律制度
三、证券交易
（一）概述
1、概念
2、一般规定
1、标的与主体合法
（1）非依法发行的证券，不得买卖。证券交易当事人买卖的证券，可以采用纸面形式，也可以采用其他形式。
（2）对转让期限的限制
2、证交所合法
3、方式合法
4、交易服务合法
（1）为账户保密
（2）收费合理
（二）证券上市
1、股票上市
（1）股份公司上市条件：
①股票经证监会核准已公开发行。
②公司股本总额不少于人民币3000万元。
③公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上。
④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
（2）申请股票上市交易
（3）暂停上市：
①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
③公司有重大违法行为；
④公司最近3年连续亏损；
⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
（4）终止上市：
①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；④公司解散or被宣告破产；
⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
2、公司债券交易
（1）上市交易条件：
①公司债券的期限为l年以上；
②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；
③公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。
（2）上市程序：申请核准→安排上市→上市公告
（3）暂停上市：
①公司有重大违法行为；
②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
③公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；
④未按照公司债券募集办法履行义务；
⑤公司最近2年连续亏损。
（4）终止上市：
3、证券投资基金上市
（1）基金上市条件：
①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；
②基金合同期限为5年以上；
③基金募集金额不低于2亿元人民币；
④基金份额持有人不少于1000人；
（2）终止上市：
①不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件；
②基金合同期限届满；
③基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；
4、持续信息公开
组成规则
（1）首次信息披露
（发行信息披露）
（2）报告制度
5、禁止交易的行为
(1)内幕交易行为
(2)操纵证券市场行为
（3）制造虚假陈述行为
（4）欺诈客户行为
（5）其他禁止的交易行为
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