2019年中级经济法考点：证券法/证券管理原则

 

（三）证券法

 

1.证券法的概念。

 

证券法有广义和狭义之分。广义的证券法是指一切与证券有关的法律规范的总称。

 

狭义的证券法专指《证券法》，它是规范证券发行、交易及监管过程中产生的各种法律关系的基本法，是证券市场各类行为主体必须遵守的行为规范。

 

我国《证券法》的调整范围是指在中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易的行为。《证券法》未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

 

（四）证券活动和证券管理原则

 

1.公开、公平、公正原则

 

2.自愿、有偿、诚实信用原则

 

3.守法原则

 

4.分业经营、分业管理原则

 

5.保护投资者合法权益原则

 

6.监督管理与自律管理相结合原则