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【备考资料】证券从业考试基本法律法规考点:证券账户管理及操作

来源: 2020-02-23 15:07
  证券账户的管理及操作规范如下:

  (1)证券账户的开立。

  (2)证券账户卡挂失补办。

  (3)证券账户注册资料的查询。

  (4)证券账户注册资料的变更。

  (5)证券账户合并。

  (6)证券账户注销。

  (7)非交易过户。

  考点练习:

  1、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核,复核应当留痕。

  A.一;一

  B.多;多

  C.多;一

  D.一;多

  参考答案:A

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