【模拟试题】2020年证券从业《证券基本法律法规》习题练习(14)

　　1.根据《证券法》的规定，申请公司债券上市交易，不需向证券交易所提交的资料为()。

　　A公司章程

　　B募集资金使用管理

　　C公司债券申请上市的董事会决议

　　D公司营业执照

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

　　(1)上市报告书。

　　(2)申请公司债券上市的董事会决议。

　　(3)公司章程。

　　(4)公司营业执照。

　　(5)公司债券募集办法。

　　(6)公司债券的实际发行数额。

　　(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　2.基金代销渠道的特点有()。

　　A对客户的控制力强

　　B拥有广泛的客户基础

　　C更容易推销新产品

　　D易于提高客户忠诚度

　　参考答案：B

　　参考解析：基金直销与代销在客户关系方面的区别在于：直销渠道对客户的财务状况更了解，对客户控制力较强，更容易发现产品和服务方面的不足，易于建立双向持久的联系，提高忠诚度;代销渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

　　3.向()发行股票票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。

　　A累计超过300人的特定对象

　　B累计超过200人的特定对象

　　C不特定对象

　　D累计超过100人的特定对象

　　参考答案：C

　　参考解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　4.根据《公司法》规定，上市公司属于()。

　　A股份有限公司

　　B国有独资公司

　　C有限责任公司

　　D既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》规定，上市公司属于股份有限公司。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

　　5.根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行，()管理。

　　A以每个客户的名义单独立户

　　B在证券公司主账户下设子账户

　　C采取银证转账方式

　　D投资金量大小分类设置账户

　　参考答案：A

　　参考解析：选项A正确：《证券法》第一百三十九条第一款规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。