2019年郴州农信社证券从业人员资格考试制度改革常见问题与解答

管理资质测试

32、参加管理资质测试需要什么条件?

答：与专业资格报考试报考条件一样，入门资格考试合格的，均可参加管理资质测试。

33、管理资质测试考几科?

答：管理资质测试考一科，证券公司高管只考《证券公司高级管理人员资质测试》一科;证券评级业务高管只考一科《证券评级业务高级管理人员资质测试》;证券公司合规总监加考一科《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

34、管理资质测试考什么?

答：管理资质测试考法规，集中考查法定的管理流程和管理标准。

35、管理资质测试考什么题型?

答：管理资质测试只考选择题。

36、管理资质测试考多少题?

答：管理资质测试考120道题。

37、管理资质测试考多少时间?

答：管理资质测试考120分钟。

38、管理资质测试要求有多高?

答：管理资质测试以合规为主，掌握主要的监管规定和监管要求就不难通过管理资质测试。

39、管理资质测试是否实行开卷?

答：管理资质测试主要测试法规中规定的管理流程和管理标准，需要牢记在心，入心入骨，形成合规自觉，不实行开卷。

40、管理资质测试成绩有多长有效期?

答：管理资质测试的合格成绩有效期为3年;3年以后需要重新测试更新的法定管理流程和管理标准。

41、管理资质测试合格有什么用?

答：管理资质测试合格，又具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以按规定程序向各地证监局申请相应管理资格。

42、改革前管理资质测试合格现在还合格吗?

答：改革前的管理资质测试有效合格成绩，改革后仍然合格有效。