2019年证券从业人员资格考试制度改革常见问题与解答

专业资格考试

20、专业资格考试最大调整是什么?

答：专业资格考试的最大调整是区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。

21、参加专业资格考试需要什么条件?

答：入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试。

22、专业资格考试考几科?

答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。

23、专业资格考试考什么?

答：专业资格考试突出考查从事专项业务必备的业务流程、业务标准和业务技能。

24、专业资格考试考什么题型?

答：专业资格考试只考选择题。

25、专业资格考试考多少题?

答：专业资格考试考120道题。

26、专业资格考试考多少时间?

答：专业资格考试考180分钟。

27、专业资格考试要求有多高?

答：专业资格考试要求以应会为主，基本胜任专项业务工作就不难通过专业资格考试，死记硬背难以通过专业资格考试。

28、专业资格考试成绩有多长有效期?

答：考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成我会组织的相应业务培训，掌握最新的必备业务流程、业务标准和业务技能;未按要求完成相应业务培训，没有及时更新必备业务流程、业务标准和业务技能，合格成绩失效。

29、专业资格考试合格有什么用?

答：专业资格考试合格，又具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以按规定程序申请取得相应的专业资格，一经注册就可从事相应专项业务。

30、原有的保荐代表人考试有效合格成绩还有用吗?

答：改革前的保荐代表人考试考两科，一科是《证券知识综合考试》，另一科是《投资银行业务考试》。改革前的保荐代表人考试合格，改革后仍然认可。

31、改革前证券投资咨询资格考试合格成绩怎么衔接?

答：改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。

(1)通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，可以认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

(2)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目，才可认定为证券分析师资格考试合格。

(3)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《证券投资顾问业务》科目，才可认定为证券投资顾问资格考试合格。

(4)只通过改革前的《证券投资分析》科目的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》科目和《金融市场基础知识》科目后，才可认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。