2019证券从业考试《证券市场法律法规》:各层级主要法律法规

 

(一)法律

 

1.标题都有中华人民共和国 2.标题都有XX法

 

(二)行政法规

 

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》

 

※特征总结：1. 没有出现“中华人民共和国”

 

2. 不能出现XX法，只能是管理办法、条例，注意：没有出现“规定”

 

(三)部门规章及规范文件

 

《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资业务管理办法》和《证券市场禁入规定》

 

※特征总结：1.没有出现“中华人民共和国”

 

2.不能出现XX法，只能是管理办法、条例， 注意：出现“规定”

 

(四)行业自律规则

 

※特征总结：1. “规则”、“准则”、“指南”，从名称上看，权威性小很多

 

【单选】《证券发行与承销管理办法》属于()层级

 

A. 法律 B. 行政法规 C. 部门规章及规范性文件 D. 自律性规则

 

【答案】C 2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订。