16.证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。
①委托人身份
②委托内容
③委托卖出的实际证券数量
④委托买入的实际证券数量
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
答案：A
考点：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券
数量和委托买入的实际资金余额(而不是证券余额)进行审查。
17.()的上海证券交易所开盘竞价阶段，不接受撤单申报。
A.9：15—9：20
B.9：20—9：25
C.9：20—9：30
D.9：15—9：30
答案：B
考点：每个交易日9:20-9:25的开盘竞价阶段，上海证券交易所不接受撤单。
18.下列说法中正确的是()。
A.集合竞价中可能存在不同的成交价
B.连续竞价中未能成交的委托自动进入开盘集合竞价
C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一
答案：C
考点：集合竞价的所有交易以同一价格成交;连续竞价中未能成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价;集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式;可实现最大成交量的价格为集合竞价确定成交价的原则之一。
19.王某委托买卖证券，则他需要支付的是()。
①佣金
②个人所得税
③过户费
④印花税
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
答案：D
考点：客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。
20.()类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
A.公司创建者
B.证券投资公司
C.国有股份
D.战略投资者
答案：B
考点：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股
份，员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。
21.深圳证券交易所的股价指数包括()。
①深证成分指数
②深证综合指数
③深证A股指数
④深证500指数
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
答案：A
考点：深证指数包含的内容。
22.深股通起始额度每日为()。
A.100亿元人民币
B.120亿元人民币
C.105亿元人民币
D.130亿元人民币
答案：D
考点：深股通起始额度每日为130亿元人民币。
23.股票的()决定股票市场价格。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
答案：D
考点：考查影响股价变动的基本因素。宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经
营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最
主要原因。
24.在证券分析中，对()因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况
②行业前景
③政治及其他不可抗力
④公司经营状况
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案：D
考点：考查影响股价变动的基本因素。宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经
营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最
主要原因。
25.A公司当年的公司净利润为6 000万元，发行在外的总股数为3 000万股，净资产为8 000万元，则A公司的每股收益为()元，股本收益率为()。
A.2 75%
B.0.75 200%
C.0.75 75%
D.2 50%
答案：A
考点：考查每股收益和股本收益率的计算。每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，股本收益率等于公司净利润除以净资产。
26.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有()。
①速动比率
②应收账款回收期
③销售周转率
④销售利润率
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
答案：A
考点：考查公司财务状况流动性的衡量指标，常用的有流动比率、速动比率、应收账款平均
回收期和销售周转率等。
27.财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。
①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌
②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展
③调节税率，影响企业利润和股息
④干预资本市场各类交易适用的税率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案：B
考点：考查财政政策对股票价格的影响，①属于货币政策的影响。
28.按照我国《证券法》的规定，在()情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
A.股票涨幅较大
B.股票跌幅较大
C.根据需要
D.突发事件影响证券交易的正常进行
答案：D
考点：考查影响股价变化的政策及制度因素。
29.在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。
①先行性指标
②同步性指标
③滞后性指标
④技术性指标
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
答案：A
考点：考查基本分析法中宏观经济分析指标的分类。
30.仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的()。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法
答案：B
考点：考查技术分析法的概念。
31.股票分析中，量化分析方法可以应用于()。
①证券估值
②策略制定
③绩效评估
④风险计量
A.①②③④
B.②③④
C.①②
D.③④
答案：B
考点：考查技术分析法的概念。
32.A借给B100元，约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到()元。
A.100
B.110
C.150
D.161.05
答案：C
考点：考查单利计息的计算方式。5年后A收到100+100 × 10%×5=150元。
33.运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有()。
①各期现金红利
②各期自由现金流
③股权要求收益率
④持有期末卖出股权的预期价格
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
.答案：D
34.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用()估值会比较实用。
A.市盈率倍数法
B.市净率倍数法
C.市销率倍数法
D.企业价值/息税前利润倍数法
答案：C
考点：考查市销率倍数法的适用情形。
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